新证券法开始实施以前借用他人帐户开的证券怎么办? - 2020年理财排行榜

新证券法开始实施以前借用他人帐户开的证券怎么办?

新证券法开始实施,以前借用他人帐户开的证券怎么办?清退。

证券投资

新政券法已经大幅度提高了证券账户出借和借用的处罚力度,从法人扩大到个人,因此不管是个人还是法人,都必须尽快的处理出借和借用的账户。毕竟处罚对象包括借用账户投资者和出借账户投资者,

证券法195条规定;出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。

有些投资者借用别人账户,主要是出于打新的需要,出借账户者可能都是耄耋老人,或者是资金亲朋好友,一旦监管做出处罚,罚款可能也是需要借用账户者负担,出借账户者没有能力承担或者是不愿意承担,搞不好就会导致友情亲情中断甚至交恶。

投资者可以利用监管没有发现以前,卖出账户资产,转出所有款项,注销账户信息,只要不涉及到市场操纵和内幕交易,一般而言监管也不会追究的。毕竟这是小事情,又是历史遗留问题,从另一个角度看,法不溯及既往。

作者: 徐晓峰

上海徐晓峰微博,新浪知名财经博客,职业投资人,专注股市投资和宏观经济研究。

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